В соответствие с Указанием Банка России от 28.12.2015 N 3921-У «О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг» (Зарегистрировано в Минюсте России 01.02.2016 N 40909) в данном разделе раскрывается обязательная информация.
N |
Информация, подлежащая обязательному раскрытию |
Данные (ссылка) |
Дата раскрытия |
Доступ к информации (период актуальности) |
Архив |
---|---|---|---|---|---|
1. |
Полное и сокращенное фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг, в том числе на иностранном языке (при наличии двух последних) |
Полное наименование банка: Сокращенное наименование банка: |
23.05.2016 |
Информация актуальна по настоящее время |
---- |
2. |
Идентификационный номер налогоплательщика |
7831001013 |
23.05.2016 |
Информация актуальна по настоящее время |
---- |
3. |
Адрес профессионального участника рынка ценных бумаг, указанный в ЕГРЮЛ |
195220, Россия, Санкт-Петербург, ул. Гжатская, д. 21, корп. 2, лит. А |
23.05.2016 |
Информация актуальна по настоящее время |
---- |
4. |
Номер телефона/факса профессионального участника рынка ценных бумаг |
Телефон: +7(812) 325-94-95 |
23.05.2016 |
Информация актуальна по настоящее время |
---- |
5. |
Адрес электронной почты профессионального участника рынка ценных бумаг |
E-mail: office@okbank.ru |
23.05.2016 |
Информация актуальна по настоящее время |
---- |
6. |
Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг |
В соответствие с п. 3 Указания Банка России № 3921-У данная информация раскрывается в составе, объеме и сроки, установленные Федеральным законом от 2 декабря 1990 года N 395-1 «О банках и банковской деятельности» |
|||
7. |
Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) лица, временно исполняющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг (далее - ВРИО). Информация подлежит раскрытию, в случае если ВРИО избран (назначен) на должность на срок, превышающий два месяца |
ВРИО не назначен |
23.05.2016 |
Информация актуальна по настоящее время |
---- |
8. |
Электронные копии всех лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, созданные посредством сканирования |
23.05.2016 |
Информация актуальна по настоящее время |
---- |
|
9. |
Информация о приостановлении действия лицензий, которыми обладает профессиональный участник рынка ценных бумаг, с указанием даты и причины приостановления |
Факты приостановления действия лицензий отсутствуют |
23.05.2016 |
Информация актуальна по настоящее время |
---- |
10. |
Информация о возобновлении действия лицензий, которыми обладает профессиональный участник рынка ценных бумаг, с указанием даты возобновления действия лицензий |
Факты возобновления действия лицензий отсутствуют |
23.05.2016 |
Информация актуальна по настоящее время |
---- |
11. |
Информация о принятии профессиональным участником рынка ценных бумаг решения о направлении в Банк России заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг |
Факты принятия решений об аннулировании лицензий отсутствуют |
23.05.2016 |
Информация актуальна по настоящее время |
---- |
12. |
Информация об аннулировании лицензии в связи с нарушением профессиональным участником рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации или в связи с принятием Банком России решения об аннулировании лицензии на основании заявления профессионального участника рынка ценных бумаг. Информация раскрывается, в случае если у профессионального участника рынка ценных бумаг имеются иные действующие лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг |
Факты аннулирования лицензий отсутствуют |
23.05.2016 |
Информация актуальна по настоящее время |
---- |
13. |
Информация о членстве в саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, дилеров, форекс-дилеров, управляющих, депозитариев, регистраторов (далее - СРО), в случае исключения из СРО профессиональный участник рынка ценных бумаг раскрывает информацию об этом с указанием даты и причины исключения |
С 26.09.2023 г. АО Банк «Объединенный капитал» является членом СРО «НАУФОР» по брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами |
29.09.2023 |
Информация актуальна по настоящее время |
---- |
14. |
Информация о стандартах СРО, которыми руководствуется профессиональный участник рынка ценных бумаг при осуществлении своей деятельности |
29.09.2023 |
Информация актуальна по настоящее время |
---- |
|
15. |
Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность, представленная в налоговый орган, и аудиторское заключение по ней |
В соответствии с п. 3 Указания Банка России № 3921-У данная информация раскрывается в составе, объеме и сроки, установленные Федеральным законом от 2 декабря 1990 года № 395-1 «О банках и банковской деятельности» |
|||
16. |
Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность (в случае ее составления) |
В соответствии с п. 3 Указания Банка России № 3921-У данная информация раскрывается в составе, объеме и сроки, установленные Федеральным законом от 2 декабря 1990 года № 395-1 «О банках и банковской деятельности» |
|||
17. |
Годовая консолидированная финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), и аудиторское заключение по ней (при наличии) |
В соответствии с п. 3 Указания Банка России № 3921-У данная информация раскрывается в составе, объеме и сроки, установленные Федеральным законом от 2 декабря 1990 года № 395-1 «О банках и банковской деятельности» |
|||
18. |
Годовая финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), представляемая на индивидуальной основе, и аудиторское заключение по ней (при наличии) |
В соответствии с п. 3 Указания Банка России № 3921-У данная информация раскрывается в составе, объеме и сроки, установленные Федеральным законом от 2 декабря 1990 года № 395-1 «О банках и банковской деятельности» |
|||
19. |
Промежуточная консолидированная финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), и аудиторское заключение по ней (при наличии) |
В соответствии с п. 3 Указания Банка России № 3921-У данная информация раскрывается в составе, объеме и сроки, установленные Федеральным законом от 2 декабря 1990 года № 395-1 «О банках и банковской деятельности» |
|||
20. |
Промежуточная финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), представляемая на индивидуальной основе, и аудиторское заключение по ней (при наличии) |
В соответствии с п. 3 Указания Банка России № 3921-У данная информация раскрывается в составе, объеме и сроки, установленные Федеральным законом от 2 декабря 1990 года № 395-1 «О банках и банковской деятельности» |
|||
21. |
Расчет собственных средств, осуществленный в соответствии с требованиями Банка России |
В соответствии с п. 3 Указания Банка России № 3921-У данная информация раскрывается в составе, объеме и сроки, установленные Федеральным законом от 2 декабря 1990 года № 395-1 «О банках и банковской деятельности» |
|||
22. |
Перечень филиалов, представительств и иных обособленных подразделений, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг (при наличии), с указанием полного (при наличии - сокращенного) наименования, адреса, номера телефона, факса (при наличии последнего) |
Филиалы в банке отсутствуют |
23.05.2016 |
Информация актуальна по настоящее время |
---- |
23. |
Образец договора (образцы договоров), предлагаемый (предлагаемые) профессиональным участником рынка ценных бумаг своим клиентам при предоставлении им услуг (при наличии) (далее - образец договора) |
Ключевая информация о договоре о брокерском обслуживании Регламент оказания брокерский услуг на рынке ценных бумаг (вводится в действие с 01.01.2024 г.)
Договор доверительного управления (физ.лицо) (вводится в действие с 04.04.2022 г.) Договор доверительного управления (юр.лицо) (вводится в действие с 04.04.2022 г.) Приложение 1. Методика определения Инвестиционного профиля Учредителя управленияПриложение 1А. Опросный лист для определения инвестиционного профиля Учредителя управления, не являющегося квалифицированным инвестором Приложение 1Б. Опросный лист для определения инвестиционного профиля Учредителя управления квалифицированного инвестора Приложение 1В. Инвестиционный профиль Учредителя управления Приложение 2. Инвестиционная декларация Приложение 3. Перечень мер по недопущению конфликта интересов при осуществлении деятельности по доверительному управлению Приложение 4. Политика осуществления прав по Ценным бумагам Доверительным управляющим Приложение 5. Методика определения стоимости Имущества (объектов) доверительного управления Приложение 6. Уведомление о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг Приложение 7. Порядок возврата Имущества Учредителю управления Приложение 8. Акт Приема - передачи Имущества (передача Имущества) Приложение 9. Акт Приема - передачи Имущества (возврат Имущества) Приложение 10. Требование клиента на отзыв денежных средств Приложение 11. Требование клиента на операции с ценными бумагами Приложение 12. Уведомление об отказе от Договора в одностороннем порядке (инициируемое Учредителем управления) Приложение 13. Уведомление об отказе от Договора в одностороннем порядке (инициируемое Доверительным управляющим) Приложение 14. Отчёт о деятельности по доверительному управлению (вводится в действие с 07.06.2022 г.) Приложение 15. Отчёт о голосовании на общих собраниях владельцев ценных бумаг Приложение 16. Заявление на перечисление денежных средств Приложение 17. Согласие на приобретение ценных бумаг Приложение 18. Заявление на заранее данный акцепт Приложение 19. Заявление на возврат НДФЛ
|
06.02.2024 15.12.2023 15.12.2023 15.12.2023 15.12.2023 15.12.2023 02.02.2024 |
Информация актуальна по настоящее время Информация актуальна по настоящее время Информация актуальна по настоящее время Информация актуальна по настоящее время Информация актуальна по настоящее время Информация актуальна по настоящее время |
|
24. |
Информация о технических сбоях в автоматизированных системах профессионального участника рынка ценных бумаг, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг, с указанием даты, времени и причин прекращения работоспособности |
Технические сбои не зафиксированы |
23.05.2016 |
Информация актуальна по настоящее время |
---- |
25. |
Информация о возобновлении работоспособности автоматизированных систем профессионального участника рынка ценных бумаг после сбоев, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг на протяжении одного часа подряд, с указанием даты, времени и причин прекращения, а для профессиональных участников рынка ценных бумаг, оказывающих услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги или осуществляющих профессиональную деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, - одного календарного дня с указанием даты, времени и причин прекращения осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг |
Технические сбои не зафиксированы |
23.05.2016 |
Информация актуальна по настоящее время |
---- |
26. |
Информация о существенных судебных спорах (с указанием наименования суда, номера дела, даты решения (определения), размера искового требования) профессионального участника рынка ценных бумаг, его дочерних и зависимых обществ, решения по которым могут существенным образом повлиять на финансовое положение или хозяйственную деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг (в целях настоящего Указания, если исковые требования выражены в денежном эквиваленте, судебный спор является существенным, когда исковые требования превышают 10 процентов от валюты баланса профессионального участника рынка ценных бумаг) |
Существенные судебные споры отсутствуют |
23.05.2016 |
Информация актуальна по настоящее время |
---- |
27. |
Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность (далее — брокер), дополнительно раскрывает: |
||||
27.1. |
Указание на то, что брокер является клиентским брокером в соответствии с Указанием Банка России от 25 июля 2014 года N 3349-У "О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с имуществом клиента брокера", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 25 августа 2014 года N 33865 ("Вестник Банка России" от 10 сентября 2014 года N 81). Информация раскрывается только клиентским брокером |
Банк не является клиентским брокером |
23.05.2016 |
Информация актуальна по настоящее время |
---- |
27.2. |
Перечень участников торгов (участников клиринга), с которыми у клиентского брокера заключены договоры о предоставлении услуг участниками торгов (участниками клиринга) |
Банк не является клиентским брокером |
23.05.2016 |
Информация актуальна по настоящее время |
---- |
27.3. |
Перечень клиринговых организаций, с которыми брокер заключил договоры об оказании ему клиринговых услуг (при наличии), с указанием их полного фирменного наименования |
Небанковская кредитная организация-центральный контрагент "Национальный Клиринговый Центр" (Акционерное общество) |
23.05.2016 |
Информация актуальна по настоящее время |
---- |
27.4. |
Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где брокер является участником торгов, с указанием полного фирменного наименования организатора торговли |
23.05.2016 |
Информация актуальна по настоящее время |
---- |
|
27.5. |
Информация о приостановлении допуска брокера к организованным торгам |
Нет случаев приостановки допуска |
23.05.2016 |
Информация актуальна по настоящее время |
---- |
27.6. |
Информация о приостановлении допуска брокера к клиринговому обслуживанию |
Нет случаев приостановки допуска |
23.05.2016 |
Информация актуальна по настоящее время |
---- |
27.7. |
Документ, содержащий порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором (при наличии) |
Порядок признания лиц квалифицированными инвесторами (вводится в действие с 01.01.2024 г.) |
15.12.2023 |
Информация актуальна по настоящее время |
|
27.8. |
Перечень кредитных организаций, в которых брокеру открыты специальные брокерские счета, с указанием полного фирменного наименования кредитной организации |
На кредитные организации не распространяется |
23.05.2016 |
||
28 |
Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по управлению ценными бумагами (далее — управляющий), дополнительно раскрывает: |
||||
28.1. |
Перечень участников торгов, которые в соответствии с договором, заключенным управляющим, совершают по поручению управляющего сделки, связанные с управлением ценными бумагами и денежными средствами клиента, с указанием полного фирменного наименования участника торгов |
Договоров с управляющим, в соответствии с которыми участники торгов совершают сделки по поручению управляющего банк не заключал |
Информация актуальна по настоящее время |
---- |
|
28.2. |
Перечень организаций, в которых управляющему открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего, с указанием полного фирменного наименования организации |
Информация актуальна по настоящее время |
---- |
||
28.3. |
Перечень клиринговых организаций, с которыми управляющий заключил договоры об оказании клиринговых услуг (при наличии), с указанием полного фирменного наименования клиринговой организации |
Небанковская кредитная организация-центральный контрагент "Национальный Клиринговый Центр" (Акционерное общество) |
Информация актуальна по настоящее время |
---- |
|
28.4. |
Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где управляющий является участником торгов, с указанием полного фирменного наименования организатора торговли |
Информация актуальна по настоящее время |
---- |
||
28.5. |
Документ, содержащий порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором (при наличии) |
17.06.2022 |
Информация актуальна по настоящее время |
АО Банк «Объединенный капитал» принимает обращения (жалобы) клиентов, связанные с оказанием услуг по договорам о брокерском обслуживании и доверительном управлении в офисе Банка по адресу:
Россия, 195220 Санкт-Петербург, ул. Гжатская, д.21, кор. 2, лит. А,
а также отправленные почтовым отправлением.
Обращение (жалоба) может быть направлена в Некоммерческую Саморегулируемую организацию «Национальная ассоциация участников фондового рынка» (СРО НАУФОР), членом которой является АО Банк «Объединенный капитал», по адресу:
Россия, 129090 Москва, 1-й Коптельский пер., д. 18, стр.1
Тел.: +7 (495) 787-77-75
Адрес в сети интернет: www. naufor.ru
Контакты органа, выдавшего лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг
107016, Россия, г. Москва, ул. Неглинная, 12
Контактные телефоны: 8 (800) 300 3000, 8 (499) 300 3000
Банковский надзор за деятельностью кредитной организации осуществляет Служба текущего банковского надзора Банка России. Телефоны Контактного центра Центрального банка Российской Федерации: 8 (800) 250 4072, 8 (495) 771 9100.
Надзор за соблюдением требований законодательства Российской Федерации в сфере защиты прав потребителей финансовых услуг осуществляет Служба по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг Банка России. Обращение о нарушении действиями (бездействием) кредитной организации законодательства Российской Федерации, а также охраняемых законом прав и интересов физических и юридических лиц, может быть направлено для рассмотрения в Банк России через интернет-приемную (www.cbr.ru/Интернет-приемная).
Надзор за деятельностью Банка выступающего в качестве профессионального участника рынка ценных бумаг осуществляет Банк России. Сайт: www.cbr.ru